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關于修改《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》的決定
證監會公告[2011]32號 現公布《關于修改〈證券公司融資融券業務試點內部控制指引〉的決定》，自公布之日起施行。 中國證券監督管理委員會 二O一一年十月二十六日 關于修改《證券公…
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公開發行證券的公司信息披露編報規則第20號—創業板上市公司季度報告的內容
證監會公告[2010]10號 現公布《公開發行證券的公司信息披露編報規則第20號 創業板上市公司季度報告的內容與格式》，自公布之日起施行。 二○一○年三月二十九日 公開發行證券的公…
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股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）（征求意見稿）
第一條 為保障股指期貨市場平穩、規范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關于建立股…
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關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）（征求意見稿)
第一條 為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行，根…
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股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）（征求意見稿）
第一章 總則 第一條 為落實股指期貨投資者適當性制度，規范期貨公司業務操作，根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（…
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股份報價轉讓登記結算業務實施細則
股份報價轉讓登記結算業務實施細則 第一章總則 第一條為規范中關村科技園區非上市股份有限公司(以下簡稱園區公司)股份報價轉讓的登記結算業務，明確參與各方的權利義務，防范結…
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中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法
中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法 （2006年5月8日中國證券監督管理委員會第179次主席辦公會議審議通過，根據2009年5月13日中國證券監督管理委員會《關于修改〈中國證券監…
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證券發行上市保薦業務管理辦法
證券發行上市保薦業務管理辦法 （2008年8月14日中國證券監督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據2009年5月13日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券發行上市保薦業務管…
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證券公司行政許可審核工作指引第2號
證券公司行政許可審核工作指引第2號 證券公司行政許可審核工作指引第2號 --《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的適用 《證券公司董事、監事和高級…
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證券登記結算管理辦法
證券登記結算管理辦法 （ 2006 年 4 月 7 日 中國證券監督管理委員會令第 29 號公布，根據 2009 年 11 月 20 日 中國證券監督管理委員會《關于修改 證券登記結算管理辦法 的決定》修訂）…
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